Capítulo 9: Casos Prácticos de Derecho Procesal Penal
Caso 1: Detención de Doña I. P.
Doña I. P., famosa tonadillera española, fue detenida el pasado 2 de mayo de 2007 a las 23:30 horas por el Juzgado de Instrucción número 5 de Marbella por la presunta comisión de un delito de blanqueo de capitales. Indique el tiempo máximo que podría haber durado dicha detención sin que la detenida fuera puesta a disposición judicial.
Conforme a la doctrina de nuestro Tribunal Constitucional deberá durar, como máximo, el tiempo mínimo imprescindible para la realización de las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos que, en ningún caso, podrá superar las 72 horas que marca nuestra Constitución.
Si se hubiera incumplido dicho plazo, ¿qué procedimiento podría haber instado tanto la propia detenida como D. Enrique Múgica, Defensor del Pueblo, al tener conocimiento de dicha situación, mientras comía, viendo un conocido programa de televisión?
El procedimiento de habeas corpus.
Indique ante qué órgano debería sustanciarse dicho procedimiento y quién más, aparte de la propia detenida y el Defensor del Pueblo, podría haberlo instado.
Ante el Juzgado de Instrucción. Aparte de la propia detenida y el Defensor del Pueblo lo podrían haber instado: su cónyuge o persona unida por análoga relación de afectividad; descendientes, ascendientes, hermanos y, en su caso, respecto a los menores y personas incapacitadas, sus representantes legales, así como el Ministerio Fiscal y el propio Juez de Instrucción de oficio.
¿Hubiera estado usted obligado a proceder a su detención si durante una visita a la Feria del Rocío en Huelva hubiera presenciado la comisión por Doña I. P. de un hecho delictivo? Razone su respuesta.
No, puesto que para los particulares no se crea obligación ninguna de detener, tan solo la posibilidad de hacerlo.
Caso 2: Prisión Provisional
¿Qué circunstancias o presupuestos deben darse para que se pueda decretar la prisión provisional de una persona?
Que el hecho presente caracteres de delito castigado con pena cuyo máximo sea igual o superior a dos años de privación de libertad o menor en atención a los antecedentes penales del sujeto, lo que parece dejar sin efecto ese mínimo de gravedad de la pena. Que existan motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la persona contra quien se haya de dictar el auto de prisión y que se persiga alguno de los siguientes fines: asegurar la presencia del imputado en el proceso cuando exista riesgo de fuga, evitar la ocultación, alteración o destrucción de fuentes de prueba cuando exista un peligro fundado y concreto, evitar que el imputado pueda actuar contra bienes jurídicos de la víctima, especialmente en casos de violencia doméstica, en cuyo caso no es aplicable el mínimo de gravedad de la pena o para evitar que el imputado cometa otros hechos delictivos.
¿De qué dos tipos pueden ser las medidas cautelares?
Reales y personales.
Caso 3: Sobreseimiento y Fases del Procedimiento
D. Alonso Quijano, funcionario de policía, resulta imputado por un intento de homicidio en la persona de un detenido, habiendo actuado en legítima defensa ya que dicho detenido había sacado su pistola encañonándole directamente y con tan buena fortuna de errar en su disparo, con lo que a D. Alonso no le quedó más remedio que repeler la agresión. Teniendo en cuenta que el Ministerio Fiscal considera clara e inequívocamente demostrada su versión, ¿qué resolución debería pedir ante el órgano jurisdiccional una vez dictado el auto de conclusión del sumario?
El sobreseimiento libre.
¿En qué causa de las estudiadas fundamentaría dicha petición?
En que el hecho es delito, pero el presunto autor no es imputable.
¿En qué otras dos causas puede fundamentarse la misma petición?
En que el hecho no ha existido o el hecho no es delito.
¿En qué fase del procedimiento nos encontramos? ¿Qué función principal cumple dicha fase?
En la fase intermedia, cuya función principal es determinar si se dan los presupuestos necesarios para abrir la fase de juicio oral.
Si el órgano jurisdiccional accediera a su petición, ¿qué forma adoptaría dicha resolución?
La forma de auto.
Indique si cabe algún tipo de recurso contra esa resolución en el procedimiento ordinario.
Sí, recurso de casación ante el Tribunal Supremo.
Caso 4: Artículo de Previo Pronunciamiento y Declinatoria de Jurisdicción
¿A través de qué mecanismo podría usted como brillante abogado, una vez dictado auto de apertura del juicio oral, denunciar que el proceso contra su defendido no puede continuar debido a que ya fue juzgado y absuelto por los mismos hechos tres años atrás?
A través de un artículo de previo pronunciamiento.
Si el Tribunal estimara su alegación, ¿qué resolución debería dictar?
Un auto de sobreseimiento libre.
Si al mismo tiempo que usted alega esa circunstancia la otra parte alega que el Juzgado o Tribunal que está conociendo del caso carece de jurisdicción para conocer de dicho asunto, ¿cuál debería resolverse en primer lugar?
La alegación de la otra parte, ya que la declinatoria de jurisdicción debe resolverse con carácter previo y preferente.
Caso 5: Escritos de Calificaciones Provisionales y Prueba
Indique el contenido de los escritos de calificaciones provisionales.
Conforme al artículo 650 LECRIM, los escritos de calificaciones provisionales deben contener: el Tribunal competente, los hechos punibles que resulten de la investigación, la calificación legal de esos hechos (determinar el delito), la identidad de los presuntos partícipes y grado de participación, las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal, las penas que solicitamos que se impongan y las circunstancias referentes a la responsabilidad civil.
¿Qué derecho fundamental garantiza que las pruebas sean admitidas y practicadas? ¿Se trata de un derecho limitado?
El derecho a la utilización de todos los medios de ataque y de defensa. Se trata de un derecho limitado al existir requisitos para la prueba legal, estando prohibidas determinadas pruebas.
¿En qué consiste la inspección ocular?
Consiste en el reconocimiento que hace el Juez o Tribunal, de manera directa y personal, del lugar o de los objetos relacionados con el hecho punible.
Caso 6: Conclusiones Definitivas y Tesis del Artículo 733 LECRIM
¿Están obligadas las partes a mantener hasta el final del proceso las conclusiones expuestas en los escritos de calificaciones provisionales?
No, pueden variarlas en función del desarrollo de la actividad probatoria.
¿Cómo se denominan los escritos resultantes de las impresiones derivadas de la actividad probatoria desarrollada por las partes en el juicio?
Escritos de conclusiones o calificaciones definitivas.
Si el Juez o Tribunal no estuviera conforme con la calificación realizada por las partes y observase que el hecho justiciable ha sido calificado con manifiesto error, ¿dispone de algún mecanismo para mostrar dicha disconformidad a las partes?
Sí, el planteamiento de la tesis del artículo 733 LECRIM.
¿Qué límites impone el Tribunal Supremo al uso de esta facultad por el Tribunal?
Que no haya alteración de los hechos de la acusación y que el bien jurídico protegido sea homogéneo, es decir, que exista una homogeneidad entre el delito originalmente imputado y el «sugerido» por el Tribunal.
Caso 7: Fase de Informes y Crisis Procesales
¿En qué consiste la fase de informes?
Es el acto procesal en el que las partes intentan fundamentar sus pretensiones para convencer al Tribunal.
¿A quién se le concede el derecho a la última palabra en el proceso penal?
Al imputado, como última manifestación del principio de contradicción.
¿Qué posibles crisis procesales conoce?
Suspensión, interrupción, conformidad y prejudicialidad.
¿Conservan validez los actos procesales practicados al reanudarse el proceso después de haberse producido la suspensión del mismo?
Sí, porque la suspensión es tan solo una paralización provisional de las actuaciones debida a la concurrencia de alguna de las circunstancias previstas legalmente en los artículos 745 y 746 LECrim, de modo que, en cuanto desaparezca la causa que ha motivado la paralización, los actos procesales ya realizados conservan validez y el acto del juicio continúa por el cauce ordinario.
Caso 8: Conformidad en el Procedimiento Ordinario y en el Enjuiciamiento Rápido
En el procedimiento ordinario, ¿puede admitirse la conformidad del acusado cuando el abogado de la defensa considera que debe continuarse con el procedimiento?
No, puesto que es uno de los casos en los que, pese a prestar conformidad el acusado, el proceso debe continuar.
¿Ante qué órgano jurisdiccional se presta la conformidad en el procedimiento de enjuiciamiento rápido de determinados delitos?
Ante el Juzgado de Instrucción o de Violencia sobre la Mujer que esté prestando el servicio de guardia.
¿Qué requisitos deben concurrir para que pueda admitirse dicha conformidad en el procedimiento de enjuiciamiento rápido?
En primer lugar, que no se hubiera constituido acusación particular y el Ministerio Fiscal hubiera solicitado la apertura del juicio oral y, así acordada por el Juez de guardia, aquél hubiere presentado en el acto escrito de acusación. En segundo lugar, que los hechos objeto de acusación hayan sido calificados como delito castigado con pena de hasta tres años de prisión, con pena de multa cualquiera que sea su cuantía o con otra pena de distinta naturaleza cuya duración no exceda de diez años y, en tercer lugar, que tratándose de pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de las penas solicitadas no supere, reducida en un tercio, los dos años de prisión.
Caso 9: Cuestiones Prejudiciales
¿En qué se diferencian las cuestiones prejudiciales devolutivas de las no devolutivas?
En que las no devolutivas las resuelve el propio órgano jurisdiccional penal, mientras que las devolutivas son remitidas al tribunal civil, social, administrativo correspondiente para que se pronuncie sobre las mismas.
Caso 10: Procedimiento Abreviado
¿A través de qué procedimiento se enjuiciarán las causas por delitos castigados con penas no superiores a 9 años de privación de libertad o con cualquier otra pena de distinta naturaleza cualquiera que sea su cuantía y duración?
Procedimiento abreviado.
¿Cómo se denomina la fase de instrucción en este tipo de procedimiento?
Diligencias previas.
¿Quién deberá informar al ofendido o perjudicado de sus derechos en este tipo de procedimiento?
La Policía Judicial y el Secretario Judicial.
¿Qué medida debe adoptar el Juez cuando el Ministerio Fiscal hubiera solicitado el sobreseimiento de la causa y no se hubiera personado acusador particular alguno?
Si el Ministerio Fiscal solicitare el sobreseimiento de la causa y no se hubiere personado en la misma el acusador particular dispuesto a sostener la acusación, el Juez, antes de acordar el sobreseimiento, podrá proceder a la llamada «búsqueda de acusadores», es decir, ofrecer a los directamente ofendidos o perjudicados conocidos la posibilidad de personarse en un plazo de quince días ejercitando las pretensiones correspondientes. Podrá asimismo el Juez de Instrucción remitir la causa al superior jerárquico del Fiscal para que resuelva si procede o no sostener la acusación.
¿Podrá dictarse la sentencia en algún momento de forma oral?
Sí, sin perjuicio de que se documente en el acta junto con una sucinta motivación por el Secretario Judicial.
¿Qué recurso cabe contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal en este tipo de procedimientos?
Recurso de apelación ante la Audiencia Provincial.
Caso 11: Procedimiento para el Enjuiciamiento Rápido de Determinados Delitos
El pasado 8 de julio de 2008 se produjo, en Alicante, la detención de D. Antonio García como presunto autor de un delito de lesiones del artículo 148 del CP castigado con pena de 2 a 5 años, cometido contra Dª Lucía Gómez, expareja de D. Antonio, siendo testigo de los hechos el recepcionista del hotel en el que se encontraba la víctima. ¿A través de qué procedimiento se tramitará dicho asunto?
Procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos.
¿Debería procederse a la citación de alguna de las personas implicadas en este hecho?
Sí, se citará a la persona denunciada siempre que no se haya procedido a su detención, así como al ofendido o perjudicado, a los testigos y a los peritos que deban comparecer.
Si su respuesta anterior fuera afirmativa, ¿ante qué órgano jurisdiccional debería o deberían ser citados?
Ante el Juzgado de Instrucción o de Violencia sobre la Mujer, dependiendo del momento de la detención.
¿Sería competente dicho órgano jurisdiccional para adoptar alguna medida cautelar contra D. Antonio? Razone la respuesta.
Sí, podrá adoptar aquellas medidas cautelares de carácter personal que considere oportunas, incluida la adopción de la orden de protección a las víctimas de violencia de género.
¿Quién informará al ofendido o perjudicado de sus derechos?
La Policía Judicial y el Secretario Judicial.
¿Cambiaría su respuesta a la primera pregunta si la víctima de las lesiones hubiera sido D. Antonio en vez de Dª Lucía? Razone brevemente su respuesta.
Sí, se tramitaría como un procedimiento abreviado al no reunirse los requisitos del enjuiciamiento rápido de determinados delitos y faltas.
Caso 12: Juicio de Faltas Inmediato
¿Cuál es el ámbito de aplicación del juicio de faltas inmediato?
Las faltas tipificadas en el artículo 617 CP, en el artículo 623.1 CP cuando sea flagrante o en el artículo 620 del Código Penal, siempre que en este último caso el ofendido sea alguna de las personas a las que se refiere el artículo 173.2 del mismo Código y cuyo enjuiciamiento corresponda al Juzgado de Instrucción al que se debe entregar el atestado o a otro del mismo partido judicial.
¿Quién informará al ofendido o perjudicado de sus derechos en el juicio de faltas inmediato?
La Policía Judicial.
¿A quién deberá citarse en los casos de juicio de faltas inmediato?
A los ofendidos y perjudicados, al denunciante, al denunciado y a los testigos que puedan dar razón de los hechos.
¿Conforme a qué aplicación informática se fijará la hora de comparecencia ante el Juzgado de Guardia?
Conforme a la Agenda Programada de Citaciones.
¿Qué órganos jurisdiccionales pueden conocer, en general, de los juicios de faltas?
Los Juzgados de Paz y los Juzgados de Instrucción.
¿Podría celebrarse un juicio de faltas sin la asistencia del imputado?
Sí, incluso en caso de ausencia injustificada, siempre que conste habérsele citado con las formalidades exigidas por la Ley, salvo en los casos en que el Juez competente, de oficio o a instancia de parte, considerara necesaria su declaración.
Caso 13: Cosa Juzgada y Proceso de Revisión
El 13 de junio de 1998 se dictó sentencia condenatoria contra Don Augusto Nieto Menor, procesado por un presunto delito de lesiones producidas en la persona de Don Octavio Abuelo Mayor. ¿Qué efecto procesal produjo esa sentencia una vez firme?
Efecto de cosa juzgada.
¿Cuáles son los límites subjetivos de dicho efecto?
La persona del imputado, por lo que quien haya sido condenado o absuelto en un proceso penal no puede volver a ser juzgado, por lo que no cabría dirigir la acusación, ni enjuiciar a la misma persona o personas por los mismos hechos.
Si hoy surgieran datos concretos y reales que probaran la inocencia de Don Augusto, ¿cabría algún tipo de medio para rescindir dicha sentencia firme y conseguir la absolución de Don Augusto?
Sí, el proceso de revisión.
¿Cuál sería el órgano jurisdiccional competente para conocer de dicho proceso?
La Sala de lo Penal del Tribunal Supremo.
¿Cambiarían sus respuestas si la sentencia dictada el 13 de junio de 1998 fuera absolutoria y posteriormente surgieran datos concretos y reales que probaran la culpabilidad de Don Augusto?
Sí, ya que, en este caso, no sería uno de los motivos tasados para la interposición del proceso de revisión y no podría plantearse éste.
¿Qué medio de impugnación puede ejercitarse para recurrir una sentencia dictada en ausencia?
El llamado “recurso de anulación” del artículo 793 de la LECrim.
Ejercicios sobre Competencia de Órganos Jurisdiccionales
Ejercicio 1
D. Pedro Cordero Muñoz es acusado de ser el presunto autor de un delito de allanamiento de morada, ¿cuál es el órgano jurisdiccional competente para conocer de este caso? En caso de que esta Sentencia pueda ser objeto de recurso/s, diga cuál/es son estos y qué órgano/s jurisdiccional/es serían competentes para resolverlos.
El delito de allanamiento de morada es competencia del Tribunal del Jurado, con lo cual el órgano jurisdiccional competente es el Tribunal del Jurado. El recurso es primero apelación ante el Tribunal Superior de Justicia de la Comunidad Autónoma y posteriormente casación ante el Tribunal Supremo.
Ejercicio 2
Si en realidad D. Pedro hubiese cometido un delito de homicidio sin llegar a causar la muerte de su víctima (pena privativa de libertad de 10 a 15 años), ¿se alteraría la competencia objetiva y funcional del supuesto anterior? Razone la respuesta. Si su respuesta es afirmativa, indique los órganos jurisdiccionales competentes para la instrucción, el fallo y la resolución del posible/s recursos.
Claro que se altera. El homicidio intentado no es un delito competencia del Tribunal del Jurado (solo lo es si está consumado), por lo tanto, para determinar la competencia ha de utilizarse la pena. En este caso, al ser superior a 5 años de pena privativa de libertad, el competente objetivamente es la Audiencia Provincial. El recurso es casación ante el Tribunal Supremo.
Ejercicio 3
D. Iñaqui Andoiaín Zulueta es acusado de ser presuntamente el cabecilla de una organización armada terrorista cuya finalidad es alterar gravemente la paz pública. ¿Quién es el órgano jurisdiccional encargado de instruir este asunto? ¿Y de resolverlo? ¿Y de conocer los posibles recursos contra dicha Sentencia?
Es un delito integrado en el art. 65 LOPJ, con lo cual instruye el Juez Central de Instrucción, conoce la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional y el recurso es casación ante el Tribunal Supremo.
Ejercicio 4
Si en realidad D. Iñaqui fuese Diputado, ¿se alteraría la competencia objetiva y funcional del supuesto anterior? Razone la respuesta. Si su respuesta es afirmativa, indique los órganos jurisdiccionales competentes para la instrucción, el fallo y la resolución del posible/s recursos.
Por supuesto, tenemos un aforado por ser Diputado en el Congreso. Con lo cual debe ser juzgado por la Sala II del Tribunal Supremo. La instrucción la lleva a cabo un Magistrado de dicha Sala que luego no va a enjuiciar (así se cumple el principio acusatorio y la necesaria distinción de órganos entre instrucción y fallo). No cabe recurso.
Ejercicio 5
D.D.D., farmacéutico residente en Cádiz, aunque con Farmacia en La Línea de la Concepción, es acusado de haber elaborado una partida de pastillas de éxtasis, encontradas en Ciudad Real y destinadas a ser distribuidas por una banda organizada de tráfico de estupefacientes, que opera en todo el territorio nacional y de la que D.D.D. es principal contacto en Andalucía. Siendo D.D.D. detenido en la ciudad de Almería. ¿De qué localidad sería el órgano jurisdiccional que conocería del asunto en la fase de juicio oral? Si posteriormente se constatare el lugar donde el delito fue efectivamente cometido, ¿continuaría las actuaciones ese mismo órgano? Razone la respuesta.
Es un delito integrado en el art. 65 LOPJ por traficar una banda organizada y a más de una provincia. Con lo cual es competencia de la Audiencia Nacional, así que el lugar es Madrid. Si posteriormente se constatare el lugar donde el delito fue efectivamente cometido, continúa las actuaciones ese mismo órgano puesto que no se altera la competencia. Si se cumplen las circunstancias señaladas en el art. 65 de la LOPJ para el conocimiento del narcotráfico por parte de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, es indiferente el lugar de comisión.
Ejercicio 6
D. Alejandro Muñoz comete presuntamente un delito de detención ilegal (art. 163.1 CP: castigado con pena de prisión de 4 a 6 años) en Zamora, procediendo posteriormente a lesionar de modo total e irreparable la visión de la víctima (art. 149: pena de 6 a 12 años de prisión) en Salamanca con el fin de impedir que el propio Alejandro pueda ser identificado por la misma. ¿Se juzgarían ambos hechos en el mismo proceso? ¿Por qué? En tal caso, ¿cuál sería el órgano jurisdiccional objetiva y territorialmente competente para conocer de la causa en fase de juicio oral?
Ambos hechos se juzgan en el mismo proceso porque estamos en un supuesto de delitos conexos (uno como medio de ocultar o dejar impune el otro). El órgano jurisdiccional objetiva y territorialmente competente para conocer de la causa en fase de juicio oral será la Audiencia Provincial de Salamanca. Es el órgano y el lugar que debería conocer el delito con pena más grave, con lo cual atrae a su conocimiento el total de los delitos conexos.
Ejercicio 7
D. Ernesto comete un homicidio contra Dña. Carmen en Barcelona. Posteriormente traslada el cadáver a Zaragoza, lugar donde finalmente es encontrado por las autoridades –que desconocen el lugar donde el delito fue cometido- siendo aprehendido el supuesto autor en Guadalajara. ¿De qué partido judicial sería el órgano que conocería del litigio? Si posteriormente se constata el lugar en que el delito fue efectivamente cometido, ¿continuarán las actuaciones en ese mismo órgano o se remitirían a este último?
En un primer momento y considerando que no se sabe el lugar de comisión del hecho delictivo, han de aplicarse los fueros subsidiarios, en este caso en primer lugar el del lugar de aparición de las pruebas materiales del delito, o sea del cadáver, Zaragoza. Si posteriormente se constata el lugar en que el delito fue efectivamente cometido, no continúan las actuaciones en Zaragoza, sino que se remiten al lugar de comisión, o sea, Barcelona.
Ejercicio 8
¿Quién es el órgano jurisdiccional competente para instruir un delito de falsificación de moneda (pena privativa de libertad mayor de 5 años) cometido por una banda a lo largo y ancho de la comunidad autónoma de Cataluña? ¿Y para conocer? ¿Cambia su respuesta si sólo se cometiera en Barcelona? Razone la respuesta.
Es un delito integrado en el art. 65 LOPJ, con lo cual instruye el Juzgado Central de Instrucción y conoce la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. La respuesta no cambia si sólo se comete en Barcelona; el art. 65 LOPJ sólo habla de falsificación de moneda sin añadir requisito alguno.
Ejercicio 9
D. Arsenio Cordón Villanueva está separado legalmente de su esposa, Dª Antonia Chacón García. En estas circunstancias, comete violentamente contra ella un delito de malos tratos del artículo 153 del CP (pena de prisión de 6 meses a 1 año). Así las cosas, conteste a las siguientes cuestiones:
A.- ¿Qué órgano será el encargado de instruir este caso?
El Juzgado de Violencia sobre la Mujer.
B.- ¿Y de conocer del juicio oral?
El Juez de lo Penal, por la cuantía de pena.
C.- ¿Qué recurso cabe contra la Sentencia y quién lo resuelve?
Apelación ante la Audiencia Provincial.
Ejercicio 10
D. Ataulfo Picón Ramírez comete presuntamente en Barcelona, lugar donde se encuentra pasando tres días de vacaciones, un delito de intento de homicidio (pena de 10 a 15 años) en la persona de su actual novia, Dª Leire, con la que lleva tres años de relación y está a punto de casarse. Teniendo en cuenta que en el momento de cometerse los hechos Dª Leire tenía su domicilio habitual en Lérida, conteste a las siguientes cuestiones:
A.- ¿Quién será el órgano jurisdiccional encargado de instruir este caso? ¿De qué localidad será? ¿Por qué?
El Juzgado de Violencia sobre la Mujer. Será de la localidad de Lérida, porque es el lugar de domicilio habitual de Dª Leire.
B.- ¿Quién conoce del juicio oral?
La Audiencia Provincial. El delito de homicidio está intentado, con lo cual no existe competencia del Tribunal del Jurado, puesto que este sólo conoce homicidios consumados. Por la cuantía de pena, ha de conocer la Audiencia Provincial.
C.- ¿Qué recurso cabe contra la Sentencia? ¿Quién lo resuelve?
Casación. Lo resuelve el Tribunal Supremo.
D.- ¿Cambia su respuesta A en el supuesto de que el intento de homicidio lo cometa Dª Leire contra D. Ataulfo? Razone la respuesta e indique, en su caso, el nuevo órgano competente y la localidad de la cual será.
Sí. En este supuesto no estamos ante un caso de violencia de género. Con lo cual la instrucción es del Juez de Instrucción del lugar de comisión del hecho delictivo, o sea, Barcelona.