Conceptos Fundamentales de Regulación Estatal
Estado de Policía vs. Regulación Económica
1. El «Estado de Policía» se refiere a la capacidad administrativa del Estado para mantener el orden público, ejerciendo su potestad pública de limitar los derechos de los particulares. En contraste, la «Regulación Económica» implica la intervención del Estado en mercados específicos para corregir fallas de mercado, defender la competencia y regular actividades económicas, a través de normas que aseguran un funcionamiento eficiente y justo de los mercados.
Definición y Origen de la Regulación
2. La regulación es la actividad del Estado que tiene como fin guiar, orientar y obligar a actuar de cierta manera. Es una facultad regulatoria de derecho público restrictiva que limita nuestra autonomía. La ley delega la actividad regulatoria en un organismo gubernamental. Comienza a caracterizarse en el Estado Moderno, cuyas funciones se dividen en tres poderes combinados: ejecutivo, legislativo y judicial.
La necesidad de regulación puede tener distintas causas y se halla en los propios sistemas de mercado: fallos del mercado, insuficiente o inadecuado suministro de bienes y servicios públicos, protección de personas ante riesgos de todo tipo, diversos intereses públicos y privados.
Mecanismos Alternativos de Regulación
3. Los mecanismos alternativos son los que intentan condicionar el comportamiento de los destinatarios a través del convencimiento. Por ejemplo, a través de incentivos económicos (subvenciones) o el uso de la persuasión y advertencia con tal de obtener información de negocios, financiera y técnica.
Tipos de Regulación según su Alcance
4. Concepto Estrecho: La regulación es un concepto técnico-jurídico, cuyo objeto son las infraestructuras en red (energía, telecomunicaciones, gas) donde se manifiesta una situación monopólica.
Concepto Intermedio: La regulación comprende toda intervención pública o dirección de cualquier proceso o actividad económica, con el objetivo de realizar o defender la competencia dentro de un cierto mercado.
Concepto Amplio: La regulación comprende la ordenación y direccionamiento de todo proceso social (extra estatal e intra estatal). Es la consecuencia lógica de la “moderna cultura del riesgo”.
Regulación y Fallas de Mercado
5. La regulación se manifiesta cada vez que se impide al sistema de libre mercado producir una situación óptima de bienestar (mercado ineficiente), y donde, frecuentemente, se utiliza como medida de bienestar el criterio de Pareto. Moraga señala como tipos de mercado a los monopolios naturales, los efectos externos de los mercados, los bienes públicos y los déficits de información. El foco de regulación del primero puede llegar incluso a fijar el precio para lograr una condición de mercado eficiente; un ejemplo de monopolio natural son las redes de energía. Las externalidades requieren regulación cuando tienen efectos negativos; un ejemplo es la contaminación de gases mezclados en Puchuncaví y los decibeles de un concierto. La asimetría de información requiere regulación para que no haya barreras de entrada artificiales y que los consumidores sepan cómo participar en el mercado; un ejemplo son los medicamentos bioequivalentes y genéricos. Los bienes públicos se regulan para que la no competencia se mantenga y resguardar el bien para todos; un ejemplo es la escasez de agua para asignar uso prioritario.
Preguntas y Respuestas sobre Regulación
3. En el Estado Garante el sector público debe prestar preferentemente los servicios, sin dar espacio a los privados.
Falso. En el Estado Garante el sector privado debe prestar preferentemente los servicios y el Estado debe, preferentemente, regular, controlar y vigilar.
4. En Chile existe una única autoridad regulatoria (esto es, existe solo un organismo encargado de todas las tareas de regulación).
Falso. Se han creado diversas autoridades regulatorias, cuyo carácter es de organismos administrativos de tipo descentralizado con una personalidad y patrimonio jurídicos propios, distintos al Fisco. Fundamentalmente, son designadas por el presidente de la República.
8. Un concepto intermedio de regulación diferencia entre una regulación económica y una regulación social.
Falso. El concepto amplio de regulación diferencia, además, entre una regulación económica y una regulación social.
9. La regulación no es una función de todos los Estados.
Falso. La regulación es una función histórica de todos los Estados.
13. Los instrumentos alternativos de regulación trabajan de forma relativamente automática, aumentando el peligro de captura del regulador.
Falso. Esto reduce el peligro de la “captura del regulador” por actores políticos o agentes económicos.
14. Empresa y Sociedad son lo mismo, pues toda empresa es una sociedad y viceversa.
Falso. Mientras que empresa se refiere a una noción económica, sociedad implica una noción típicamente jurídica. La sociedad es un mecanismo para vestir a la empresa y sirve para tener un sujeto de derecho que actúe jurídicamente. Es un organismo jurídico del cual recae toda responsabilidad, cuyo orden corresponde a un contrato separador del patrimonio personal con el de la organización.
15. La regulación en sentido restringido puede ser entendida como la actividad normativa que lleva a cabo el Estado en los procesos económicos y sociales.
Falso. En un sentido restringido, regulación significa la dirección del ordenamiento hacia un propósito específico. La afirmación anterior es la de un sentido algo más amplio.
16. El Estado de Policía implica que el Estado se preocupa principalmente de proveer servicios básicos a las personas (tales como, agua potable, alcantarillado, electricidad).
Falso. Las actividades del Estado de Policía son la restricción a la libertad y patrimonio. La razón es alcanzar la satisfacción de necesidades públicas y mantener el Orden Público.
17. En un concepto restringido de regulación la intervención regulatoria solamente se justifica en aquellas infraestructuras de red donde se manifiesta una situación monopólica.
Falso. En un sentido restringido, regulación significa la dirección del ordenamiento hacia un propósito específico. Esa definición es el concepto estrecho de regulación.
19. La regulación puede ser ordenada dentro de una única disciplina científica.
Falso. Los discursos científicos demuestran que la regulación no puede ser ordenada dentro de una única disciplina científica.
20. Cuando el Estado (o cualquiera de sus organismos) realiza actividades de policía (Estado de Policía) no requiere actuar prudentemente y se encuentra habilitado para discriminar.
Falso. El principio de legalidad, juridicidad o vinculación implica que la autoridad pública, en su actividad de policía, solo puede hacer aquello que está expresamente permitido por la Constitución y las leyes. Ergo, no puede actuar de manera arbitraria según expresa el Derecho Público.